المخرجات
مع انتهاء هذه الدورة التدريبية ، سيكون المتدربون قادرون على :
- تعريف الامتثال الرقابي.
- تحديد سياسة واضحة لمراقبة الامتثال.
- تمييز مهام الجهات ذات العلاقة بمراقبة الامتثال .
- اقتراح آليات لمراقبة الامتثال ومتابعة تقاريره.
الفئة المستهدفة
- موظفو دائرة الامتثال ودائرة التدقيق الداخلي في البنك من مستوى مبتدئ وحتى متوسط.
- الموظفون الجدد لنشر التوعية والتثقيف حول ماهية الامتثال.
المحتويات
- مفهوم الامتثال الرقابي.
- اعتماد سياسة مراقبة الامتثال.
- غايات سياسة مراقبة الامتثال.
- عناصر استقلالية ادارة مراقبة الامتثال.
- مهام مجلس الادارة فيما يتعلق بمراقبة الامتثال.
- مهام الادارة التنفيذية لمراقبة الامتثال.
- مهام موظفي البنك لمراقبة الامتثال.
- مهام موظفي دائرة مراقبة الامتثال.
- أليات مراقبة الامتثال.
- تقارير مراقبة الامتثال.
- تقارير شكاوي العملاء.
- حالات عملية.