مع انتهاء هذه الدورة التدريبية ، سيكون المتدربون قادرون على :
- تحديد أهداف وادوار الجهات الرقابية والتداخل بها.
- تمييز دور كل من (مجلس الادارة، الادارة التنفيذية، مسؤول الامتثال) في نشر ثقافة الامتثال في المؤسسة المالية وجعلها هدفاً اساسياً لدى كل موظف من الموظفين العاملين لديها.
- تمييز النظام المستند على المخاطر (Risk Based Approach) في مجال مكافحة غسل الاموال وتمويل الارهاب، وكيفية قيام المؤسسة المالية بتحديد وتقييم وفهم المخاطر المتأصلة (Inherent Risks) التي تواجهها والمتأتية من مخاطر كل من (العملاء،الدول أو المناطق الجغرافية، المنتجات والخدمات، قنوات توزيع الخدمة) وكيفية وضع المخففات اللازمة والمتاسبة للحد والتقليل من تلك المخاطر (Risk Mitigations) وصولاً للمخاطر المتبقية (Residual Risk).
- تحديد مزايا النظام المستند على المخاطر (RBA).
- تحديد التوصيات الاربعين الصادرة عن مجموعة العمل المالي(FATF: 40 Recommendations).
- موظفو قطاع الاعمال.
- موظفو دوائر الامتثال، المخاطر، التدقيق الداخلي، القانونية.
- مفهوم حوكمة الامتثال.
- مخاطر عدم الامتثال.
- ما يجب أن يتضمنه برنامج الامتثال الفعال.
- دور كل من (مجلس الادارة، الادارة التنفيذية، مسؤول الامتثال).
- وظيفة مراقبة الامتثال.
- علاقة دائرة مراقبة الامتثال بدوائر البنك المختلفة.
- ما يجب أن يتضمنه تقرير الامتثال.
- نظام الاخطار الفعال.
- دور كل من (MLRO) و(MLPO).
- أنواع الجرائم المالية، ومنها غسل الاموال وتمويل الارهاب وكيفية الحد منهما.
- أهمية نظام مكافحة غسل الاموال وتمويل الارهاب (AML/CFT System) المعمول به لدى المؤسسات المالية والحد الأدنى من السناريوهات التي يجب ان تكون مبنية عليه.
- مفهوم، مراحل، مزايا النظام المستند على المخاطر (RBA) في مجال غسل الاموال وتمويل الارهاب.
- الفرق ما بين النظام المستند على المخاطر (RBA) والنظام الدوري (Cyclical Risk based Approach)
- كيفية اعداد التقييم الذاتي (Self-Assessment) في مجال مكافحة غسل الاموال وتمويل الارهاب وذلك من خلال التعرف على المخاطر المتأصلة (Inherent Risks) ومخففات المخاطر (Risk Mitigations) وصولاً الى المخاطر المتبقية (Residual Risks).
- كيفية ننفيذ قرارات مجلس الأمن (UN Sanctions).
- مؤشرات غسل الأموال.
- مؤشرات تمويل الارهاب.
- حالات عملية.