بنهاية هذه الدورة سيكون المشاركون قادرين على:
- تحديد الدور الاستراتيجي لمجلس الإدارة في ترسيخ ثقافة الامتثال والحوكمة المؤسسية.
- تحديد المسؤوليات القانونية والتنظيمية المترتبة على أعضاء مجلس الإدارة في مجالات الامتثال والحوكمة .
- تعزيز القدرة على الرقابة الفعّالة على الإدارة التنفيذية ووظائف الامتثال والتدقيق .
- تفسير المتطلبات الرقابية المحلية والدولية ذات الصلة بالحوكمة والامتثال.
- اتخاذ قرارات واعية مبنية على المخاطر .
- الحد من المخاطر القانونية والسمعة التي قد يتعرض لها أعضاء المجلس شخصيًا أو المؤسسة ككل.
- تعزيز النزاهة والشفافية والمسؤولية داخل المؤسسة.
- فهم العلاقة التكاملية بين الحوكمة والامتثال ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
- تحسين فعالية اللجان المنبثقة عن مجلس الإدارة (لجنة الامتثال، لجنة التدقيق، لجنة المخاطر).
- أعضاء مجالس الادارة .
- مدخل الى انواع الجرائم المالية (جرائم غسل الأموال وتمويل الارهاب)
- مفهوم الامتثال وأهدافه.
- الإطار العام لبرنامج الامتثال الفعّال.
- استقلالية وظيفة الامتثال ودعم المجلس لها.
- سياسات وإجراءات الامتثال.
- ثقافة الامتثال من القمة (Tone at the Top).
- دور مجلس الإدارة في الإشراف على الامتثال
- اعتماد استراتيجية الامتثال.
- مراجعة تقارير الامتثال الدورية.
- مؤشرات قياس فعالية الامتثال (KPIs).
- التعامل مع مخالفات الامتثال.
- علاقة المجلس بمسؤول الامتثال .
- مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
- مسؤوليات مجلس الإدارة وفق FATF.
- الإشراف على سياسة AML/CFT.
- نهج المخاطر (RBA) من منظور المجلس.
- مسؤولية المجلس في الإبلاغ عن الاشتباه.
- حالات عملية لعقوبات طالت مجالس إدارة.
- مفهوم الحوكمة وأهميتها لأعضاء مجالس الإدارة.
- مبادئ الحوكمة وفق OECD.
- الفرق بين الحوكمة والإدارة التنفيذية.
- حوكمة البنوك مقابل حوكمة الشركات غير المالية.
- الحوكمة في أوقات الأزمات.
- تعارض المصالح وإدارته على مستوى المجلس.
- اللجان المنبثقة عن مجلس الإدارة
- آليات التنسيق بين اللجان.
- الشفافية والإفصاح والمساءلة
- متطلبات الإفصاح والشفافية.
- حالة وتطبيقات عملية