-          أهداف الجهات الرقابية والتداخل في أهداف الجهات الرقابية بالاضافة الى أدوار الجهات الرقابية.

-     دور كل من: (مجلس الادارة، الادارة التنفيذية، مسؤول الامتثال) في نشر ثقافة الامتثال في المؤسسات المالية وجعلها هدفاً اساسياً واجب التحقيق لدى كل موظف من الموظفين العاملين لديها.

-          مخاطر عدم الامتثال.

-          أنواع الجرائم المالية.

-          الاجراءات التي يجب اتخاذها للحد من الجرائم المالية خوفاً من التبعات:

-       تطبيق العناية الواجبة تجاه العملاء (CDD).

-       مكونات نظام مكافحة غسل الاموال وتمويل الارهاب:

-       نظام تصنيف مخاطر العملاء (CRCS).

-       نظام مراقبة الحركات غير الاعتيادية (TMS).

-       نظام مضاهاة الاسماء (SSS).

-       سياسات واجراءات العمل المعمول بها لدى المؤسسة المالية.

-       التدريب ونشر الوعي لدى العاملين في المؤسسة المالية.

-     تعريف النظام المستند على المخاطر (Risk Based Approach) في مجال مكافحة غسل الاموال وتمويل الارهاب، وكيفية قيام المؤسسة المالية بتحديد وتقييم وفهم المخاطر المتأصلة (Inherent Risks) التي تواجهها وكيفية وضع المخففات اللازمة والمتاسبة للحد والتقليل من تلك المخاطر (Risk Mitigations) وصولاً للمخاطر المتبقية (Residual Risk).

-          مزايا النظام المستند على المخاطر (RBA).

-          التوصيات الأربعين الصادرة عن مجموعة العمل المالي (FATF: 40 Recommendations).

-          أمثلة تطبيقية .