مع انتهاء هذه الدورة التدريبية، سيكون المتدربون قادرون على:
- تمييز مفهوم الامتثال الرقابي.
- تحديد سياسة واضحة لمراقبة الامتثال.
- تمييز مهام الجهات ذات العلاقة بمراقبة الامتثال .
- تمييز أهمية إجراءات إعرف عميلك (KYC) .
- اقتراح آليات لمراقبة الامتثال ومتابعة تقاريره.
- موظفو دائرة الامتثال ودائرة التدقيق الداخلي في البنك من مستوى مبتدئ وحتى متوسط.
- الموظفون الجدد لنشر التوعية والتثقيف حول ماهية الامتثال.
- مفهوم الامتثال الرقابي.
- اعتماد سياسة مراقبة الامتثال.
- غايات السياسة.
- عناصر استقلالية ادارة مراقبة الامتثال.
- مهام مجلس الادارة فيما يتعلق بمراقبة الامتثال.
- مهام الادارة التنفيذية لمراقبة الامتثال.
- مهام موظفي البنك لمراقبة الامتثال.
- مهام موظفي دائرة مراقبة الامتثال.
- آليات مراقبة الامتثال.
- تقارير مراقبة الامتثال.
- تقارير شكاوي العملاء.
- تحديد اجراءات اعرف عميلك (KYC) .
- اجراءات التحقق من هوية الافراد والكيانات .
- حالة عملية وأمثلة تطبيقية.