معهد الدراسات المصرفية

المملكة الأردنية الهاشمية

الامتثال


المحاضر تاريخ البداية تاريخ النهاية توقيت البداية توقيت النهاية مكان الانعقاد عدد الساعات سجّل الآن
عرفات حسن الفيومي
2020-08-24 2020-08-27 17:00 20:00 عمان 12
سجّل الآن

(Objectives / الأهداف)

:

مع انتهاء هذه الدورة التدريبية ، سيكون المشاركون قادرون على :

- تمييز التطور التاريخي لوظيفة الامتثال وأهميتها .

- تعريف مخاطر عدم الامتثال وآليات تحجيم تلك المخاطر وإدارتها .

- تعريف آليات إدارة مخاطر عدم الامتثال ونطاق عمل الدائرة .

- تعريف خصائص وفهم البيئة الرقابية .

- تعريف دور مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية ومسؤولو رقابة الامتثال في تنفيذ مهام الامتثال .

- تعريف التشريعات ذات العلاقة بوظيفة الامتثال .

- تعريف تقارير وسياسات الامتثال .

- تعريف أهداف وطبيعة التشريعات المالية .

- تعريف آليات ووسائل تلقي وتقييم ومعالجة شكاوي العملاء والتشريعات الناظمة لها.


(Contents / المحتويات)

:

- طبيعة وأهمية وأهداف وظيفة الامتثال .

- مخاطر عدم الامتثال.

- الصلاحيات والمسؤوليات والمهام الرئيسية.

- استقلالية الدائرة وتبعيتها.

- سياسات رقابة الامتثال .

- البيئة الرقابية وصلاحيات الجهات الرقابية .

- أسباب تشدد الجهات الرقابية في الاشراف والرقابة على البنوك.

- نطاق عمل الدائرة .

- علاقة دائرة رقابة الامتثال مع الادارات والدوائر المختلفة في البنك.

- مسؤوليات مجلس الادارة والادارة التنفيذية فيما يتعلق برقابة الامتثال.

- مسؤوليات ومهام مسؤولو رقابة الامتثال.

- كفاءات ومهارات ومؤهلات موظفو ومسؤولو الامتثال .

- صلاحيات البنك المركزي الاردني .

- مفهوم الممارسات المصرفية السليمة والامنة .

- برامج وخطط رقابة الامتثال .

- أهم التغيرات التي طرأت على البيئة الرقابية .

- طبيعة وأهداف واهمية واقسام التشريعات المالية .

- طبيعة وأهمية شكاوي العملاء .

- التشريعات ذات العلاقة بشكاوي العملاء .

- وسائل وآليات تلقي شكاوي العملاء وطرق معالجتها .

- تقارير شكاوي العملاء .

- مبادئ مواجهة العميل المشتكي .



(Participants / المشاركون)

:

- موظفو دوائر الامتثال والرقابة الداخلية والتدقيق الداخلي والتسهيلات في البنوك والمؤسسات المصرفية وشركات التحويل المالي.