معهد الدراسات المصرفية

المملكة الأردنية الهاشمية

الرقابة على العمليات


المحاضر تاريخ البداية تاريخ النهاية توقيت البداية توقيت النهاية مكان الانعقاد عدد الساعات سجّل الآن
د. تامر ربحي النابلسي
2019-07-07 2019-07-10 16:15 20:15 عمان 16

(Objectives / الأهداف)

:

مع انتهاء هذه الدورة التدريبية ، سيكون المشاركون قادرون على :

- تعريف مكونات البيئة الرقابية في البنك.

- تمييز الدور الرئيسي المناط بكل مكون من مكونات البيئة الرقابية الداخلية والبعد التكاملي بين هذه المكونات.

- تمييز طبيعة الدور المناط بإدارة الرقابة الداخلية في البنك وماهية الأهداف والغايات التي تسعى هذه الإدارة إلى تحقيقها.

- تحديد محتويات الهيكل التنظيمي لإدارة الرقابة الداخلية في البنك.

- تحديد الأدوات والآليات المستخدمة من قبل إدارة الرقابة الداخلية في البنك للقيام بمهامها ومسؤولياتها.

- تعريف كيفية إدارة العلاقة بين إدارة الرقابة الداخلية والإدارات التنفيذية في البنك.

- تعريف كيفية إدارة العلاقة بين إدارة الرقابة الداخلية من جهة وإدارات المخاطر والامتثال والتدقيق الداخلي من جهة أخرى.     


(Contents / المحتويات)

:

- الإطار النظري لإدارة الرقابة الداخلية في البنوك ويتضمن:

- مقدمة حول المفاهيم والمصطلحات الخاصة بالمخاطر وإدارتها.

- مقدمة حول مفاهيم ومكونات الحوكمة المؤسسية

- الربط بين مكونات الحوكمة المؤسسية ومكونات البيئة الرقابية الداخلية والتي تشمل:

- خط الدفاع الرقابي الأول.

- خط الدفاع الرقابي الثاني.

- خط الدفاع الرقابي الثالث.

- المفاهيم الخاصة بالضوابط الرقابية وتصنيفاتها.

- الإطار العملي والتطبيقي لإدارة الرقابة الداخلية في البنوك ويتضمن:

- المهام والمسؤوليات المناطة بإدارة الرقابة الداخلية ونطاق تغطيتها وعملها.

- محتويات الهيكل التنظيمي لإدارة الرقابة الداخلية وكيفية بناءه.

- الأدوات والآليات المستخدمة من قبل إدارة الرقابة الداخلية والتي تشمل:

- كيفية بناء وتطوير منظومة الضوابط الرقابية في البنك مع أمثلة عملية (Key Control Standards Checklists).

- كيفية مراجعة سياسات وإجراءات عمل المنتجات والخدمات المالية والمصرفية مع أمثلة عملية (Product Programs Review & Custody).

- كيفية مراجعة نتائج آلية تقييم المخاطر والضوابط الرقابية بما في ذلك آلية اختبار الضوابط الرقابية مع أمثلة عملية (Risk & Control Self-Assessment and Control Testing Review).

- كيفية إجراء اختبارات التناسقية والتوافقية للضوابط الرقابية مع أمثلة عملية (Conformance Testing).

- بناء التقارير الخاصة بإدارة الرقابة الداخلية.

- الجوانب العملية والتطبيقية للعلاقة التكاملية التي تربط إدارة الرقابة الداخلية مع إدارات المخاطر والامتثال والتدقيق الداخلي.



(Participants / المشاركون)

:

-   موظفو إدارة الرقابة الداخلية.

-   موظفو إدارات الرقابة على العمليات، الائتمان، الخزينة.

-   موظفو إدارة الرقابة المالية.

-   موظفو إدارة المخاطر.

-   موظفو إدارة الامتثال.

-   موظفو إدارة التدقيق الداخلي.