معهد الدراسات المصرفية

المملكة الأردنية الهاشمية

إدارة الرقابة الداخلية في البنوك / محور العمليات المصرفية


المحاضر تاريخ البداية تاريخ النهاية توقيت البداية توقيت النهاية مكان الانعقاد عدد الساعات سجّل الآن
د. تامر ربحي النابلسي
2019-01-27 2019-01-30 16:30 20:30 عمان 16
سجّل الآن

(Objectives / الأهداف)

:

مع انتهاء هذه الدورة التدريبية ، سيكون المشاركون قادرون على :

 

-  تحديد مكونات البيئة الرقابية في البنك.

-  تحديد الدور الرئيسي المناط بكل مكون من مكونات البيئة الرقابية الداخلية والبعد التكاملي بين هذه المكونات.

-  تعريف محتويات الهيكل التنظيمي لإدارة الرقابة الداخلية في البنك.

-  تعريف الأدوات والآليات المستخدمة من قبل إدارة الرقابة الداخلية في البنك للقيام بمهامها ومسؤولياتها.

-  كيفية إدارة العلاقة بين إدارة الرقابة الداخلية والإدارات التنفيذية في البنك.

-  تعريف كيفية إدارة العلاقة بين إدارة الرقابة الداخلية من جهة وإدارات المخاطر والامتثال والتدقيق الداخلي من جهة أخرى.


(Contents / المحتويات)

:

- المحور الأول: الإطار النظري لإدارة الرقابة الداخلية في البنوك ويتضمن هذا الإطار:

- مقدمة حول المفاهيم والمصطلحات الخاصة بالمخاطر وإدارتها.

- مقدمة حول مفاهيم ومكونات الحوكمة المؤسسية.

- الربط بين مكونات الحوكمة المؤسسية ومكونات البيئة الرقابية الداخلية والتي تشمل:

- خط الدفاع الرقابي الأول.

- خط الدفاع الرقابي الثاني.

- خط الدفاع الرقابي الثالث.

- المفاهيم الخاصة بالضوابط الرقابية وتصنيفاتها.

- المحور الثاني: الإطار العملي والتطبيقي لإدارة الرقابة الداخلية في البنوك ويتضمن هذا الإطار:

- المهام والمسؤوليات المناطة بإدارة الرقابة الداخلية ونطاق تغطيتها وعملها.

- محتويات الهيكل التنظيمي لإدارة الرقابة الداخلية وكيفية بناءه.

- الأدوات والآليات المستخدمة من قبل إدارة الرقابة الداخلية والتي تشمل:

- كيفية بناء وتطوير منظومة الضوابط الرقابية في البنك مع أمثلة عملية  (Key Control Standards Checklists).

- كيفية مراجعة سياسات وإجراءات عمل المنتجات والخدمات الماليـــة والمصرفيــة مع أمثلـــة عمليـــة (Product Programs Review & Custody)

- كيفية مراجعة نتائج آلية تقييم المخاطر والضوابط الرقابية بما في ذلك آلية اختبار الضوابط الرقابية مع أمثلة عملية  (Risk & Control Self-Assessment and Control Testing Review) .

- كيفية إجراء اختبارات التناسقية والتوافقية للضوابط الرقابية مع أمثلة عملية  (Conformance Testing).

- بناء التقارير الخاصة بإدارة الرقابة الداخلية.

- الجوانب العملية والتطبيقية للعلاقة التكاملية التي تربط إدارة الرقابة الداخلية مع إدارات المخاطر والامتثال والتدقيق الداخلي.



(Participants / المشاركون)

:

-  موظفو إدارة الرقابة الداخلية.

-  موظفو إدارات الرقابة على العمليات ، الائتمان ، الخزينة.

-  موظفو إدارة الرقابة المالية.

-  موظفو إدارة المخاطر.

-  موظفو إدارة الامتثال.

-  موظفو إدارة التدقيق الداخلي.